11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚预预知告书》。公司因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公设立行股票保荐业务未勉力尽职，2024年4月8日，证监会对公司立案，当今该案已窥探完了。

公告显露，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公设立行股票提供保荐（主承销）奇迹，在执业过程中未勉力尽职，出具的《刊行保荐书》《非公设立行股票刊行过程与认购对象合规性的证明》等文献存在差错记录，包括：未对商业业务内控经由审慎核查、访问流于体式。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

在紫鑫药业2014年非公设立行股票技俩中，东吴证券为其提供保荐奇迹，捏续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勉力尽职，出具的《刊行保荐书》《捏续督导保荐使命回顾证明书》等文献存在差错记录，包括：未对在地林下参要紧采购条约进行审慎核查、未对刊行对象奉行认购义务才调审慎核查、捏续督导技术未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含捏续督导期）。

针对以上违法违法，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，予以劝诫，针对国好意思通信技俩，充公保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚金，充公承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业技俩，充公保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚金。关联保荐代表东说念主均被予以劝诫，并处以10万至70万元不等罚金。

年内屡次被监管处罚

面包财经阐明监管部门通报统计，本年以来东吴证券屡次被监管部门点名。

2024年2月6日，东吴证券股份有限公司上海分公司在未央求换发许可证的情况下，关闭原营业局势并迁入新营业局势。上述情形反应出分公司里面料理不次序，合规内控不严格，证监会上海监管局对其上海分公司罗致出具警示函的行政监管措施。

4月10日赌钱赚钱app，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公设立行债券技俩中未勉力尽职,存在内核观点追踪落实不充分、使命底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。